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美SEC再次破纪录1.14亿美元重金奖励举报人,这对A股有何启示?

2020-10-26 15:48/ 分类:财经资讯/阅读:151
当地时间22日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,将向一名举报人支付1.14亿美元(约合7.6亿元人民币)的奖励,这个数字再一次刷新了SEC的奖励金额上限。 根据披露,因该名举 ...

当地时间22日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,将向一名举报人支付1.14亿美元(约合7.6亿元人民币)的奖励,这个数字再一次刷新了SEC的奖励金额上限。

根据披露,因该名举报人提供的信息和协助使SEC得以成功执行了相关行动。

对其发放的1.14亿美元包括5200万美元与SEC案件有关的赔偿,以及6200万美元由另一个机构的相关行动引起的赔偿。

SEC对上市公司造假打击有多狠,其对举报人奖励就有多大方!

美SEC再次破纪录1.14亿美元重金奖励举报人,这对A股有何启示?

仅仅4个月前,SEC刚刚突破自己的奖励金额历史。

今年6月,SEC向一名举报人奖励了5000万美元,原因是这位举报人”提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料,从而使SEC成功地采取了执法行动,SEC向受损害的投资者返还了大量资金”。

至于金额稍小的奖励案例就更多了!

SEC向来对上市公司作假处罚都很严重,除了一些不知名的公司被高额处罚外,一些国际知名公司也不例外。

2019年,摩根大通在被SEC调查后,同意支付3.07亿美元,来了结其未能向高净值客户披露利益冲突的指控。而本次处罚的源头正是有人向SEC举报了摩根大通的这一不当行为,两名举报人也因此拿到了SEC5000万美元的奖励。

再往前的2018年,美银美林因未能将客户资金与自营资金隔离,使客户资产面临风险,而遭到SEC的处罚,罚没4.15亿美元。

SEC通过三名举报者提供的信息,获得了美银美林违规的证据。而这三位举报者获得了总共8300万美元的奖金,其中两名举报者共获5000万美元,另一名举报者获得了3300万美元。

根据美国相关法规规定,如果举报人自愿向SEC提供信息,并且该信息对SEC成功执法有重大帮助,举报人就可以获得奖励,奖励金额为该项执法所得的10%至30%!

美SEC再次破纪录1.14亿美元重金奖励举报人,这对A股有何启示?

对于上市公司造假,SEC从来都不会手软,最著名的大概非安然公司破产莫属了。

先看一组数据:

从1990年到2000年的11年间,公司的销售收入从59亿美元迅速上升到1010亿美元,净利润从2.02亿美元上升到9.79亿美元,拥有2.1万名雇员。

1996年至2001年,《财富》杂志连续6年将安然公司评为“美国最具创新精神公司”,排名居于微软、英特尔之前,2000年更将其评为“全美100最佳雇主”。

2000年,安然公司在美国《财富》杂志的“美国500强”中位列第7名,在世界500强中位列第16位。

2000年8月,安然公司股票每股高达90.56美元,市值最高时近800亿美元!

然后这一切很快不复存在。

2001年7月,安然公司被市场怀疑涉嫌造假;

10月,SEC对安然展开调查。

其后的结果大家都知道了,同年12月安然公司正式提交破产申请。

美SEC再次破纪录1.14亿美元重金奖励举报人,这对A股有何启示?

虽然目前A股市场对于上市公司造假行为的处罚越来越重,但我们也应该正视不足。

比如SEC的这些做法虽然无法根除(实际上也不可能根除)上市公司造假问题,但是我们不得不承认在打击上市公司造假问题的有效性方面,SEC确实做得很不错,这一点我们需要继续努力了。

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