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A股大骗局落幕!实控人“卷走”40亿,6万股民血本无归?

2021-06-11 11:17/ 分类:财经资讯/阅读:184
作者|A Dolphin 上市公司大股东侵占资金,致使6万中小股东“血本无归”。东窗事发后,公司退市、大股东套现离场成老赖,然而小股东们的赔偿却无处可寻? ...

作者|A Dolphin

上市公司大股东侵占资金,致使6万中小股东“血本无归”。东窗事发后,公司退市、大股东套现离场成老赖,然而小股东们的赔偿却无处可寻?

近日,历时3年的“华泽钴镍虚假陈述案”终审宣判,华泽钴镍的保荐机构国信证券与瑞华会计师事务所被判承担100%连带赔偿责任。

A股大骗局落幕!实控人“卷走”40亿,6万股民血本无归?

这意味着,华泽钴镍虽然倒了,资不抵债无法赔偿中小股东的投资损失,但国信证券与瑞华所将替代其进行全额赔偿。

回顾华泽钴镍从借壳上市成为优秀股,到大股东王应虎财务作假,套现离场公司崩盘,这整场骗局的结果是6万股民的“血泪”。

陕西“矿老板”借壳上市

东窗事发前,王应虎是陕西有色金属材料制造行业有名的代表性人物。

1989年,31岁的王应虎完成工科硕士研究生学业后,便赴深圳创办“密士达公司”。在深圳5年,王应虎积累下丰厚的资产。

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或许是出自“化工专业”的敏锐性,1994年,王应虎“离南返北”回到陕西老家,创办了有色金属制造企业“陕西星王化工有限责任公司”。

他自筹资金建设电解锌、镍等工业生产线,花费十多年的努力,将“陕西星王”推向国际。为了确保在有色材料行业的地位,2004年,王应虎又创立陕西华泽钴镍金属有限公司,并让子女成为公司高管。

自此11年里,王应虎共创立7家企业,撑起一个庞大的“星王”系。

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据了解,“星王”拥有国内第二大镍铁矿元石山镍铁矿,公司所储备的金属资源价值超过1000亿元。王应虎,成为名副其实的“矿老板”。

故事到此,仿佛依然是个励志的创业模板,然而后续发展却逐渐偏离。

业有所成的王应虎想要带领公司上市,但由于当时A股市场的上市标准严苛,他只能将希望寄托于“借壳上市”。

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机会很快就来了。即将退市的*ST聚友急需资金拯救。王应虎抓住机会,将“陕西华泽镍钴金属有限公司”注入*ST聚友,进行借壳上市。

2014年,在国兴证券的牵头保荐下,完成资产重组的*ST聚友改名“华泽镍钴”正式恢复上市。

然而上市之后,华泽钴镍几乎沦为了实控人王应虎的提款机,一场惊天”骗局“就此拉开序幕。

套现40亿,财务作假掏空企业

上市的第一年,是华泽钴镍最辉煌的时刻。全年营收80.49亿元,净利润2.12亿元,股价最高时达13元。华泽钴镍因此被称为“优秀”股,吸引了大量股民进场。但谁都没有想到,危机随后就开始爆发。

2015年,镍价持续下跌,全行业面临亏损。华泽钴镍业绩急转直下,全年净亏损1.55亿元。危机面前,大股东王应虎对公司的亏损却不管不顾,还在背地里套现圈钱。华泽钴镍毫无意外地崩盘了。

2016年,华泽钴镍披露公告,揭开了王氏家族通过陕西星王长期占用其资金高达14.97亿元的事实。这场骗局被摊开在阳光之下。

据调查,王应虎一家在华泽钴镍借壳上市之时就隐瞒了关联交易,进行财务作假,并屡次签订虚假合同,占用华泽资金,为了磨平财务漏洞,还将无效票据入账充当还款。

A股大骗局落幕!实控人“卷走”40亿,6万股民血本无归?

以为就如此吗?在华泽钴镍上市没几个月,王氏家族就密集办理股权质押业务,又通过“一房二卖”,将原本要补偿中小股东的股权,拿去抵押换钱,从而实现套现,金额接近40亿元。

事件败露后, 华泽镍钴被戴帽ST濒临退市,业绩更是连年亏损。最惨时期,公司账上只有53元,被称为历史上最穷的上市公司。

当时,有媒体采访了公司离职员工。员工称,老板王应虎或许压根就没打算救活上市公司。在股吧里,也有一众股民声讨王应虎。

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从结果来看,华泽的落败,让王应虎成为了”老赖“,也被采取10年证券市场禁入措施。同时,一众涉事董事也被处以罚款,总计218万元。

但百万罚款对比套现的金额而言,只是小巫见大巫。这场骗局最终“受害”的是被欠工资的员工和上万股民。

2019年7月,*ST华泽被强行退市,当天股价仅0.37元。此时的华泽,早已资不抵债,毫无赔偿能力。华泽的6万股民随之陷入“绝望”。

股民血亏,保荐机构承担100%责任

账上现金仅53元,却有6万多股民,那么每人能拿到的微乎极微。因为股东套现,财务作假,导致投资资金付之东流,股民们自然“愤慨难忍”。

A股大骗局落幕!实控人“卷走”40亿,6万股民血本无归?

大股东赔不了,那“保荐机构”就得兜底赔偿。2018年末,受害的股民将*ST华泽的保荐机构国信证券、审计机构瑞华会计师事务所告上法庭。

实际上,在2018年6月及2019年1月,这2家中介机构早已被证监会处罚,两者共处罚款超3000万元。

作为上市公司的保荐人,理应对公司财务和运营进行审计。2019年,成都中院对部分状告赔偿案件作出一审裁判。国信证券和瑞华所因失职分别承担40%和60%连带赔偿责任。

A股大骗局落幕!实控人“卷走”40亿,6万股民血本无归?

对此结果,投资者并不满意,随之提出上诉,请求法院改判两名中介机构承担100%连带赔偿责任。投资者们之所以紧抓“中介机构”不放,也是事出有因。

在这场资本操纵里,国信证券作为保荐人,只要尽责复核票据原件,就能够发现问题,更快避免“13亿的悲剧”发生。另一边,瑞华会计师事务所也因失职,出具存在虚假记载的审计报告。

近日,该案二审终是落下帷幕。法院认为,中介机构在华泽钴镍案中的过错并非一般疏失,而当属重大过错。判决该中介机构承担100%的连带赔偿责任。至此,“华泽镍钴”相关案正式落幕。

此次判决,也给了上市资本市场的“中介机构”一记警钟。作为监督审计机构,尽责是对股民的负责。而对于上市公司而言,一切违法的资本操作,终将承受应有的惩罚。

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